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关于核准申万宏源西部证券有限公司设立1家证券

发表时间:2019-06-19

  你公司报送的《关于在新疆维吾尔自治区喀什地区莎车县申请设立1家证券营业部的请示》(申万宏源西部证〔2019〕28号)及相关文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)等有关规定,经审核,现批复如下:

  一、核准你公司在新疆维吾尔自治区喀什地区莎车县申请设立1家证券营业部。具体情况如附表所示。

  二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

  三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、yingcaishen168.com,分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职文件复印件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。逾期未完成的,本批复自动失效。